緊盯股權質押爆倉風險 監管層密集發函多家企業

來源:21世紀經濟報道    作者:鐘齊鳴_NF5619    人氣:    發布時間:2017-06-01    

         (原標題:緊盯股權質押爆倉風險 監管層密集發函多家企業)

        近期股市持續震蕩,上市公司主要股東質押股份接近平倉線甚至警戒線的情況不斷出現。對此,交易所已緊盯大股東股權質押爆倉風險,密集發函多家上市公司。

        據21世紀經濟報道記者不完全統計,僅上周就有天寶股份(002220.SZ)、寧波東力(002164.SZ)、華邦健康(002004.SZ)、大東南(002263.SZ)等公司先后收到了深交所監管問詢函。監管部門對于大股東高比例質押問題表示密切關注,并要求上述公司說明質押所獲融資款項主要用途和解除質押日期,以及被質押的股份是否存在平倉風險和應對措施。

        另據海通證券統計數據表明,鑒于上市公司大股東進行股權質押的貸款期限一般在三年之內,以近三年質押股權為樣本進行分估算的話,截至5月24日,當前A股質押股權市值規模已近4萬億元之巨,達3.97萬億元,占A股總市值的7.2%。

        該統計還顯示,理論上當前在平倉線以下累計股權質押市值為3733億元。在A股質押股權中,跌破平倉線、達到警戒線而未跌破平倉線、警戒線以上0~10%內質押股權規模分別為3733億元、3184億元、1958億元。在跌破平倉線的質押股權中,市值小于100億元公司的質押股權市值占比為40.1%,而在A股中,市值小于100億元公司市值占比僅為21.4%。其中,最近一周跌破平倉線的質押股權市值為238億元,補足保證金需61億元。分上市板塊來看,創業板、中小板、主板分別需補充8.7億元、17.4億元、34.5億元。

        多公司收問詢函

        早在5月25日,華邦健康便就收到了深交所中小板公司管理部發來的問詢函。最為近期首批因涉及股權質押爆倉風險而遭遇問詢函的企業,其大股東張松山截至2017年5月23日已累計質押其直接和間接持有的公司股份36548.3613萬股(包括直接持有的11546.4900萬股),占其持有公司股份總數的87.57%,占公司總股本的17.96%。

        在上述問詢函中,深交所中小板公司管理部要求公司自查并說明張松山將其所持有的公司股份質押的主要原因,質押融資的主要用途,質押的股份是否存在平倉風險以及針對平倉風險擬采取的應對措施。除上述質押股份外,張松山持有的公司股份是否還存在其他權利受限的情形。

        當天,華邦健康董事會辦公室有關人士回應稱,上述股權質押系大股東個人財務需求所致。公司會按照深交所要求進行書面回復,但不一定會進行公告。

        其后不久,天寶股份也于5月26日收到了深交所問詢函。同樣也是因為其大股東及其實際控制人所持公司股權幾乎盡數質押而存在巨大風險被交易所要求自查并做出書面說明。

        5月31日,天寶股份證券部人士對21世紀經濟報道記者表示,“大股東質押的股份當中,有一部分是為上市公司對外借款作擔保進行質押的。如果有股份質押的話,上市公司借款就不需要其他質押物了。”

        該人士進一步解釋道,目前,大股東質押股份并沒有觸及警戒線。即便是這樣的話,公司和大股東也會采取措施,比如提前償還借款或增加抵押物,不致于會到強平這一步的。

        此外,在上周收到問詢函的上述4家公司中,寧波東力控股股東東力集團所持公司股份1.39億股(占公司股份總股本的31.08%)亦悉數用于質押;大東南控股股東大東南集團持有公司股份為52755.17萬股,其中質押公司股51030.16萬股,占其持有公司股份的96.73%;司法凍結1725萬股,占其持公司股份的3.27%。

        國發股份補充質押

        另據21世紀經濟報道記者調查發現,由于二級市場股價大幅下跌,部分公司已經瀕臨或跌破質押股份的平倉線。

        *ST準油(002207.SZ)自今年一季度以來,股價跌幅已近五成。據公司一季報顯示,報告期內,公司第一大股東創越集團及創越集團董事長秦勇所持4026萬股和1547.8278萬股均悉數用于質押和被凍結。

        同樣,截至今年一季度末,華信國際(002018.SZ)控股股東華信集團所持13.85億股股中,累計已有3.88億股被質押。截至5月31日,公司股票大幅下挫至6.64元,較一季度末收盤價下跌21.70%。

        據海通證券統計,從行業來看,房地產、醫藥、傳媒、化工跌破平倉線的質押股權規模最大,分別為435億元、417億元、351億元、252億元。

        隨著股價進一步下跌的可能,已有公司大股東不得不進行補充質押以防止其份被強平。

        如國發股份(600538.SH)就是一個典型的案例。5月25日,國發股份一口氣連發了兩個公告,分別是控股股東和股東進行股票質押式回購交易補充質押的公告。

        據公司公告披露,2017年5月23日,公司控股股東朱蓉娟將其持有的公司無限售流通股922萬股(占公司總股本的1.985%)補充質押給華創證券,購回日為2019年3月28日。

        國發股份表示,朱蓉娟本次股票質押式回購交易是對其前次股票質押式回購交易的補充質押,不涉及新增融資安排。此前,朱蓉娟于今年3月28日將其持有的公司11867.0000萬股股限售流通股(占公司總股本的25.55%)質押給華創證券,用于辦理股票質押式回購交易業務,初始交易日為2017年3月28日,購回日為2019年3月28日,質押期限為2年。

        國發股份稱,若公司股價受二級市場不穩定因素影響進一步下跌并出現平倉風險,朱蓉娟將采取包括但不限于補充質押、提前購回等方式應對上述風險。

        同樣,公司董事長兼總裁潘利斌也進行了股份補充質押。5月24日,潘利斌分別將其所持50萬股和250萬股公司股份補充質押給了方正證券。截至當天,潘利斌已辦理質押的股票總數為2300.0000萬股,占其本人持有公司股份總數的100%,占公司總股本的4.95%。

        二級市場上,截至5月31日收盤,國發股份報收6.69元,較公司控股股東股權質押日收盤價12.99元相比,已幾近“腰斬”,區間跌幅高達48.50%。

        

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